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银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告 _ 基金公告 _ 天天基金网

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银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告查看PDF原文
银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告2018年9月30日基金管理人:银华基金管理股份有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司报告送出日期:2018年10月24日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称银华生态环保主题灵活配置混合交易代码001954基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年3月4日报告期末基金份额总额31,866,539.63份本基金通过动态优选享受生态文明建设和节能环保投资目标领域快速发展的优质企业,通过优化风险收益配比来追求收益,以基金资产的长期稳定增值为最终目标。本基金力图通过大类资产配置和精细化选股分享这一领域的成长红利。实际投资过程中,将“生态环保”作为大类资产配置的主要出发点,寻找适应这一发展方向的行业和企业;将“成长”作为自下而上选股的核心标准,深入分析公司商业模式的创新性和可行性,跟踪公司商业规划的实施进度,选择投资策略战略清晰、执行力得到验证的优质上市公司重点投资。基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%;投资于本基金定义的生态环保主题的证券不低于非现金基金资产的80%;权证投资比例为基金资产净值的0-3%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。业绩比较基准中证环保产业指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%本基金是混合型基金,其预期收益和预期风险水平风险收益特征高于债券型基金产品和货币市场基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。基金管理人银华基金管理股份有限公司基金托管人中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期(2018年7月1日-2018年9月30日)1.本期已实现收益-906,838.332.本期利润494,321.453.加权平均基金份额本期利润0.01274.期末基金资产净值29,702,317.095.期末基金份额净值0.932注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基准阶段标准差②准收益率③收益率标准差①-③②-④①④过去三个月1.64%0.60%-5.12%0.55%6.76%0.05%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:按基金合同的规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同的规定:股票投资比例为基金资产的0%-95%;投资于本基金定义的生态环保主题的证券不低于非现金基金资产的80%;权证投资比例为基金资产净值的0-3%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从说明任职日期离任日期业年限王海峰先生本基金的2016年-10年硕士学位;2008年7月加盟基金经理3月4日银华基金管理有限公司,历任助理研究员、行业研究员、研究主管、投资经理助理等职务。自2018年6月29日起兼任银华国企改革混合型发起式证券投资基金基金经理,自2018年10月10日起兼任银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。具有从业资格。国籍:中国。注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个投资组合。在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。4.3.2异常交易行为的专项说明本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本基金管理人所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。4.4报告期内基金投资策略和运作分析报告期内,整体宏观经济出现增速逐步下行的态势,但是尚未出现失速的状态,短期内风险可控。但是中美贸易战不断升级,除了美国对中国的进口商品征收高额关税以外,美国和加拿大墨西哥签订新的贸易协议,而且此协议有可能会逐步扩大,吸纳欧洲,日本等盟国,从而逐步替代WTO组织。而且美方可能会将中国挡在新的贸易体系下,进而动摇中国在全球贸易体系里的地位,影响中国经济的增长动力。目前中美双方尚未看到达成和解的迹象,市场将会逐步接受这一对立状况将长期存在的现实。国内政策面对现在国内国外负责的环境,正在出台一系列的政策,包括但不限于降准释放流动性,信用宽松,出台消费相关的刺激政策,降税减费等。在三季度期间,市场情绪极度悲观的情况下,适当提高了仓位。在农业、能源化工、环保、新能源汽车等板块增大的配置比例。之所以选择这几个方向,主要是回避受经济下行影响较大的行业,选择周期性向上的行业和政府中长期支持发展的行业板块。因此,在三季度期间也获得了近3个百分点的涨幅。目前市场处于熊市后期,这个是我们对于市场运行周期位置的判断。首先从经济运行周期的角度去看,目前经济正处于一个短周期的下行阶段,各项经济数据逐步回落,大部分企业经营情况逐步下行,叠加对贸易战等外在因素的担忧,所以之前市场各板块轮动下跌,各大指数跌幅均超过20%,是一个标准的熊市形态。其次,针对经济形势的判断,政府已经着手实施一系列的政策,来应对经济下行的态势。例如,在货币政策方面,推行的相对宽松的货币政策,逐步降低银行存款准备金率,在外围加息的情况下保持国内利率市场的稳定。此外为避免信用环境紧张对经济的伤害,政府通过窗口指导和推行鼓励政策让银行不抽贷,并增加对小微企业的贷款力度;改善信用债市场环境,打通企业通过发行债券等直接融资渠道改善现金流问题。与此同时,规划一系列的减税、降费、扩大内需的政策,最大限度的避免经济的快速下滑。以上种种迹象表明,政策底已经出现。再次,通过市场整体以及各行业上市公司的估值水平来看,也处于历史的底部区域,大幅下行的空间已经不大,市场处于逐步寻底的过程当中。最后,经济的运行不会很快由下降阶段切换到上升阶段,经济的复苏和企业盈利的改善都是需要一定的过程,政府出台的政策效果的体现也需要时间,因此,市场也不会立刻转入牛市。总结四点,我们得出了目前市场处于熊市后期的阶段。熊市后期,普跌的局面就已经结束了,部分优质企业的估值水平已经具备的中长期的投资价值,而很多成长性的企业也逐步崭露头角,此时正是我们基于中长期,深度研究个股价值的大好时光。虽然短期我们很难从这些个股中国获得较高的投资收益,但中期来看,这是个较好的买点。因此在四季度,我们将继续在能源化工,农业等景气度向上的行业中选择优质标的。在政策支持的新能源汽车、高端装备制造,自主可控、医药生物等领域中,在估值相对合理的位置上逐步买入优质成长股。并在传统价值板块中,寻找现金流情况比较好,且价值被低估的龙头股。4.5报告期内基金的业绩表现截至报告期末,本基金份额净值为0.932元,本报告期份额净值增长率为1.64%,同期业绩比较基准收益率为-5.12%。4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明报告期内,本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,出现该情况的时间范围为2018年6月6日至2018年9月30日。本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。§5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资23,480,291.2873.16其中:股票23,480,291.2873.162基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计8,524,783.1926.568其他资产87,247.360.279合计32,092,321.83100.005.2报告期末按行业分类的股票投资组合5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业1,166,755.003.93B采矿业1,852,479.526.24C制造业10,511,888.7635.39电力、热力、燃气及水生产和供D应业1,901,825.006.40E建筑业1,111,530.003.74F批发和零售业1,174,694.003.95G交通运输、仓储和邮政业1,077,706.003.63H住宿和餐饮业--信息传输、软件和信息技术服务I业1,156,332.003.89J金融业898,389.003.02K房地产业545,986.001.84L租赁和商务服务业600,696.002.02M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业1,482,010.004.99O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计23,480,291.2879.055.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1300191潜能恒信97,1921,852,479.526.242000826启迪桑德108,1401,459,890.004.923600803新奥股份91,7711,382,071.264.654600755厦门国贸162,7001,174,694.003.955600598北大荒114,5001,166,755.003.936600050中国联通207,6001,156,332.003.897600323瀚蓝环境82,0001,132,420.003.818600502安徽水利281,4001,111,530.003.749300487蓝晓科技35,3501,020,554.503.4410601398工商银行155,700898,389.003.025.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属。5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注:本基金本报告期末未持有股指期货。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明注:本基金本报告期末未投资国债期货。5.11投资组合报告附注5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。5.11.3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金50,298.552应收证券清算款-3应收股利-4应收利息2,380.415应收申购款34,568.406其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计87,247.365.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。§6开放式基金份额变动单位:份报告期期初基金份额总额44,922,924.35报告期期间基金总申购份额1,550,056.38减:报告期期间基金总赎回份额14,606,441.10报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-报告期期末基金份额总额31,866,539.63注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况注:本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。§8影响投资者决策的其他重要信息8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有资基金情况者序持有基金份额比例达到期初申购赎回持有份额类号或者超过20%的时间区份额份额份额份额占比别间机构12018/07/01-2018/08/2710,318,950.000.0010,318,950.000.000.00%产品特有风险投资人在投资本基金时,将面临本基金的特有风险,具体包括:1)当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持有人大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权;2)在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于5000万元,进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为另外的基金,其他基金份额持有人丧失继续投资本基金的机会;3)当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,更容易触发巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额;4)当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券,可能造成证券价格波动,导致本基金的收益水平发生波动。同时,巨额赎回、份额净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管费等费用是按前一日资产计提,会导致基金份额净值出现大幅波动;5)当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的50%时,本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模50%的情况下,该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%,该笔申购或转换转入申请可能被确认失败。8.2影响投资者决策的其他重要信息无。§9备查文件目录9.1备查文件目录9.1.1银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件9.1.2《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》9.1.3《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》9.1.4《银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》9.1.5《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》9.1.6本基金管理人业务资格批件和营业执照9.1.7本基金托管人业务资格批件和营业执照9.1.8本报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告9.2存放地点上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的住所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。9.3查阅方式投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)查阅。银华基金管理股份有限公司2018年10月24日[查看PDF原文]
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